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双联开关-信息发表不及时 摩根大通证券被FINRA罚款110万美元

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  FINRA(美国金融业监管局)已宣告已对摩根大通证券有限职责公司(JPMS)处以110万美元的罚款,原因是该公司未能及时发表其注册代表和相关人士在6年时间里的89项内部检查或不妥行为指控。FINRA还要求该公司许诺在60天内证明其已采纳了恰当的纠正办法。

  摩根大通证券被要求停止注册的30双联开关-信息发表不及时 摩根大通证券被FINRA罚款110万美元天内,向FINRA提交《证券业挂号一致停止告诉书双联开关-信息发表不及时 摩根大通证券被FINRA罚款110万美元》(表格U5),若表格上信息不精确或不完整,该公司需求在30天内向FINRA提交一份修正案。公司有必要发表触及诈骗、非法占有产业或违背出资相关法规、规章、规矩或职业行为规范的指控。

  FINRA发现,从2012年1月到2018年4月,摩根大通没有发表或及时发表其注册代表和相关人员的不妥行为的内部检查或不妥行为指控,其间包含客户和公司资金的移用、向客户、假造/篡改/改变文件,展开未经授权的买卖、给予不符合商场行情的出资主张以及展开其他可疑活动。

  虽然摩根大通证券终究向FINRA提交了所需的信息,但均匀而言,这一双联开关-信息发表不及时 摩根大通证券被FINRA罚款110万美元行为晚了两年多。这阻挠或延迟了FINRA、其他监管组织、成员公司和大众对这些指控的了解。因为摩根大通证券的延迟,FINRA未能对30名前摩根大通证券的代表采纳潜在的纪律举动。这是因为在摩根大通证券发表这些指控之前,FINRA对这些代表的统辖现已过期。这些失利主要是因为该公司未能树立和保护合理规划的书面监督程序和监督腹黑丹师倾天下体系,以辨认一切需求发表U5表格的状况。在处理此事时,摩根大通证券既没有供认也没有否定指控,但赞同FINRA的调查结果。

(职责编辑:D双联开关-信息发表不及时 摩根大通证券被FINRA罚款110万美元F358)